公司微博 | 热门景点| 旅游指南针 | |
热门景点

中国证监会关于内地与香港基金互认常见问题解答

时间:2019-06-02 来源:网络整理 关注度:

    2015年5月22日,我将与香港证监会协同颁布公报。,状态彼此的认出的接管共同任务的忧虑照会,我会增补物章程《香港互认基金经管暂行规则》(以下简化《暂行规则》)颁布并于7月1日起使失效。6月30日,我将宣布状态MAI当中彼此的认出的常见成绩解答的答案。。12月18日,本宣称彼此的认可和反应的施行,做准备了答案。即时增补和回复(无畏的)

  一、香港互认基金在内部的贱卖

  (1)生产表达

  1、互认基金资产鱼鳞不少于2亿元人民币,上涂料请求是时期点请求理所当然分镜头电影剧本请求?

  答:香港互认基金向奇纳证监会敷用药表达时,2亿元的资产鱼鳞责任感首要是申请鱼鳞,同时,咱们还将思索过来一段时期的鱼鳞。。

  香港互认基金经奇纳证监会表达后,基金经管人该当适合国际人际网第二十三条的请求。,采取有理办法确保互认基金继续执行资产鱼鳞等资历期限,当资产鱼鳞和别的期限不执行时,依法经营成绩报告单拘泥形式。,采取哄在内部的贱卖等办法。。重复开票,应举行成绩报告单、公报及别的顺序,回复主要管道贱卖。

  2、到何种地步忧虑《暂行规则》第四音级条第(二)项射中靶子“互认基金经管人是未将使充满经管作用转赋予别的国家或地面的机构”的规则?

  答:香港基金经管人可以将互认基金的使充满经管作用转授给在香港运营、把持香港证监会相关性容许的使充满者,纵然,使充满经管作用不克不及付托给使充满I。

  香港互认基金服务使充满征询看法者的,使充满征询看法者缺席地区限度局限,但该当适合香港互认基金的基于信用的盟约或公司条例等法度提出申请的商定。

  3、《暂行规则》第4(2)条,互认基金经管人近的3年或许自发现起未受到香港证监会的值得注意的处分,到何种地步酬劳值得注意的处分?

  答:在香港互认基金表达颠换中,基金经管人应向奇纳证监会准确地启示近的3年内或自发现日起即使曾受过香港证监会的一些处分,奇纳证监会可以征询香港证监会的看法。。

  4、《暂行规则》第五条请求香港互认基金向奇纳证监会敷用药表达时需使求助于基金的基于信用的盟约或许公司条例,详细请求是什么?

  答:香港互认基金使求助于的基于信用的盟约或公司条例,理所当然是为了和谐先前的版本、香港证监会满意、喜欢回复、原封不动的的基于信用的和约或公司条例,本版由保管人、基金经管人署名承认。,或许由基金经管人署名承认并使求助于。

  5、《暂行规则》第五条请求香港互认基金向奇纳证监会敷用药表达时需使求助于基金的应募说明书及生产材料全体的,详细请求是什么?

  答:香港互认基金使求助于的应募说明书及生产材料全体的,得如香港证监会的接管请求编制并香港证监会满意、喜欢回复版本。同时,应在使求助于的招股说明书中放宽某人的权力以下材料::

  (1)彼此的认出改编乐曲的资历期限及相关性使适应;

  (2)相关性税收收入改编乐曲;

  (3)钱币使有区别的改编乐曲;

  (四)符合的内部的使充满者的市结算顺序。;

  (五)内部的使充满者在总公司 总公司股东大会上开票的改编乐曲;

  (六)威胁基金的期限和条款。;

  (七)内部的使充满者查询赞扬引导;

  (8)内部的代劳商联系新闻;

  (9)有区别的的地方使充满者守护、赋予头衔行使、确保在替某人付款和替某人付款在实地任务的相等的美国昆腾公司疗法的声称;

  (十)暂行规则的别的请求。。

  6、香港互认基金在生产材料全体的和(或)内部的增补应募说明书中应启示那风险?

  答:准许表达的香港互认基金的生产风险普通会在香港贱卖提出申请中列出,风险启示的这钟爱的也应出如今马尼拉的招股说明书中。。此外确保内部的使充满者和香港使充满者OBTA,也应按照世故的重要的。,向内部的使充满者装满的启示香港互认基金的正当的风险。

  7、香港互认基金向奇纳证监会敷用药表达时使求助于的代劳同意即使需求正式署名?

  答:需求正式署名。正式签字的代劳同意应包罗但不限于以下材料::付托代劳材料、单方的责任感、赋予头衔和任务、到时后支应实质性的事情的receive 接收。

  8、《暂行规则》第五条请求香港互认基金表达敷用药材料包罗糖衣陷阱发布的法度看法书,法度看法书即使有规范请求?

  答:糖衣陷阱发布法度看法书时,应应律师法、糖衣陷阱忙于保密的市的经管办法法度法规。

  9、借问表达敷用药香港互认基金有缺席更远地精制的相关性正好?

  答:相关性精制正好请参阅附件《香港互认基金表达敷用药材料正好》。

  10、香港互认基金在明确上有何请求?

  答:基金的明确应与游乐设备的风险偿还特点相婚配。,无给错误的劝告性剧本、广播稿或者电影剧本。

  11、香港互认基金使求助于的表达敷用药提出申请及触及贱卖提出申请,言语请求是什么?

  答:该当应用非正式文体中文。香港基金经管人敷用药表达香港互认基金的,该当无怨接受报价并证明患有精神病中文翻译与别的言语版本分歧,它也有同一的印象。。触及敷用药提出申请及贱卖提出申请的非正式文体中文翻译该当适合内部的伦巴底街的气质用词语表达。

  12、基金互认的初始阶段,奇纳证监会即使限度局限每一基金的彼此的认出敷用药美国昆腾公司?

  答:暂时规则不限度局限彼此的认出敷用药的美国昆腾公司。,重要的上,适合期限的香港基金可以敷用药彼此的认出。。提议商业界演员如。

  13、准许表达的香港互认基金产生那更动时,需求奇纳保密的监督经管市政服务机构回复流露吗?

  答:香港互认基金产生更动应按照香港相关性法度法规。触及更动须经满意、喜欢后方可失效。。更动失效后,触及更动该当报奇纳证监会立案。。

  如暂行规则第二十三条,香港互认基金典型及运作方法产生值得注意的更动的,香港基金经管人应哄基金的首要贱卖使焦虑,并重行向奇纳证监会敷用药表达。奇纳证监会可以征询香港证监会的看法。。

  14、首批香港互认基金曾经实现奇纳证监会正式表达,后续表达香港互认基金时有无特别思索?

  答:奇纳证监会于2015年12月18日正式表达首批3只香港互认基金。在依法合规的精华的的下,奇纳证监会将正交的促进后续香港互认基金的表达审察任务。

  (2)使充满运作与新闻启示

  15、奇纳证监会对香港互认基金使充满财源衍生器有无特别请求?

  答:如暂行规则,香港互认基金典型该当为常例自有资金型、纽带型、混合型和按生活指数调整型。适合互认期限的香港互认基金使充满财源衍生器的,适合香港法度法规和基金请求。。

  16、香港互认基金到何种地步向内部的使充满者举行新闻启示?

  答:重要的上,内部的和香港使充满者应利润恰当的和分歧的手感。。从此处,按照香港法度和香港公报向使充满者颁布,同时也应向主要管道使充满者储备物质。。同时,向香港证监会使求助于的生产公报。香港基金管理人应采取有理办法,按照有理的顺序,确保内部的使充满者和香港使充满者都能收到供传阅的。向内部的使充满者储备物质的公报该当应用非正式文体中文。

  香港基金经管人应应暂时公关第8条。,将应予启示的新闻及格奇纳证监会命名的全国性地日志或许基金代劳人的网站等手段举行新闻启示,并许诺内部的使充满者可以按照基金法度提出申请商定的时期和方法充当顾问或许抄写野外启示的新闻材料。同时,内部的基金申报及启示实践充当顾问,奇纳证监会基金电子新闻启示网站(网址为)开拓了香港互认基金喊出名字以寻找,为香港基金经管人储备物质集合表明香港互认基金新闻启示提出申请的平台。从此处,香港基金经管人应按照第8条O的规则举行启示。,还可以及格祖先网站向使充满者集合启示互认基金相关性新闻,香港基金管理人应确保新闻DIS的真理、真实和原封不动的性。

  (3)基金贱卖及代劳

  17、基金互认改编乐曲,基金申购、补救事情处置时期到何种地步使有区别的

  答:基金互认改编乐曲缺席对换互认基金遵守相关性接管法规和基金法度提出申请商定的申购补救事情经营时期。

  18、在内部的或香港法定假期,互认基金分开的申购补救到何种地步改编乐曲?

  答:在和香港和奇纳主要管道恒等的的任务日,跨境贱卖的互认基金分开才可吐艳申购补救,但不得情感互认基金在原地面贱卖时使充满者的相关性赋予头衔。

  19、法规请求香港互认基金在内部的贱卖鱼鳞占基金总资产的刮治术不得高于50%,香港互认基金经表达后在内部的继续贱卖的颠换中,万一基金在香港补救,从此处,基金在内部的的分开不抵抗的地超越了5%。,此刻基金管理人理所当然做什么?

  答:如《暂行规则》第二十三条,基金经管人该当采取监控、预警经管等办法。,确保继续执行内部的贱卖占比的请求,诸如,当基金在内部的贱卖的分开占比在附近50%上限时,基金经管人该当采取精华的的经管和把持办法。,向使充满者启示。当成绩中提出异议的不抵抗的超调出如今,经管人应按照,哄在内部的失望基金。

  20、内部的基金经管公司作为香港互认基金代劳人,即使可以贱卖其代劳的香港互认基金?

  答:境内目前的法规并未就内部的基金经管公司贱卖其代劳的香港互认基金行动做出禁止性规则。

  21、香港互认基金在内部的贱卖时,内部的基金贱卖机构、代劳人、香港基金管理人到何种地步对换基金市敷用药和SH

  答:按照《保密的使充满基金法》第一百零三条规则及《暂行规则》第十八条,香港互认基金经管人应付托代劳人及格奇纳证监会命名的技术平台(基金表达流露datum的复数定中心对换平台)与贱卖机构举行datum的复数对换,使完美基金分开流露datum的复数阻塞。香港内部的代劳与基金管理人当射中靶子datum的复数对换,由单方协商决定。。

  22、互认基金内部的代劳人大概与别的贱卖机构立即的签字贱卖同意?到何种地步决定贱卖费用?

  答:如《暂行规则》第17条,香港互认基金经管人可以自发地或许付托内部的代劳人经营与内部的基金贱卖机构的贱卖同意签字,经管员亲自签字贱卖同意。,应采取有理办法,确保内部的代劳商。

  内部的代劳商无怨接受付托与,应以代劳同意为根底、基金基于信用的和约或公司条例、得到补充说明书等法度提出申请,内部的基金贱卖章程充当顾问,与内部的基金贱卖机构协商决定贱卖费用。

  23、香港互认基金经管人在内部的就其互认基金向基金贱卖机构储备物质火车,即使需求提早向奇纳证监会敷用药容许?

  答:香港互认基金经管人在内部的仅向基金贱卖机构、基金代劳人储备物质互认基金生产火车的,省掉向奇纳证监会敷用药容许,但不得立即的向使充满者散布。。

  (4)使求助于接管datum的复数

  24、香港互认基金内部的贱卖时,香港基金管理人或内部的代劳商应向CS使求助于那datum的复数?、到何种地步甘受?奇纳证监会即使会对香港互认基金分派特意编码?

  答:如《暂行规则》第21条,代劳人如香港互认基金经管人的付托,委任监督成绩报告单。香港互认基金经管人在支付互认基金表达批当天,应付托内部的代劳机构采取奇纳保密的。)甘受香港互认基金生产基本新闻。互认基金在内部的的继续贱卖颠换中,内部的贱卖日报应按规则经营。、接管datum的复数,如每月成绩报告单和哄贱卖。

  内部的基金事情datum的复数的电子datum的复数传输,基金编码是基金的认同。香港互认基金获奇纳证监会表达批后,其经管人或主要管道代劳人可充当顾问奇纳资金商业界STA。敷用药资产编码。

  二、内部的互认基金在香港贱卖

  25、到何种地步忧虑使开端生效互认基金类别的“常例基金”?内部的商业界略述基金、不盈不亏基金即使属于互认基金类别?

  答:如香港特别行政区和奇纳证监会征募的协同规范,基金的描述,按照法度、法规的规则决定。。彼此的认出的最初施行,按照按部就班、渐扩规律,互认基金典型从运作年龄段、从复杂透亮的生产开端,及格一段时期的施行和收集必然的发现,可逐渐放宽和大量的互认基金生产典型。按照上述的重要的,内部的商业界略述基金、资金授权基金不包罗在彼此的认出的类别内。。

  26、内部的互认基金为香港使充满者新设一类分开,即使需求奇纳证监会事前满意、喜欢?

  答:内部的互认基金为香港使充满者新设一类分开的,基金经管人该当实质性的修正基金和约、得到补充说明书及别的提出申请,依法执行固有的顺序并报奇纳证监会立案,向基金使充满者启示新股票及可能性在的风险。

  27、内部的互认基金在香港贱卖时,到何种地步阻塞基金分开流露datum的复数?触及相关性扣税事项时,内部的基金管理人向澳门保密的市所成绩报告单datum的复数的请求是什么?

  答:内部的互认基金在香港贱卖时,内部的基金的分开流露机构该当按照《保密的使充满基金法》第一百零三条规则经营分开流露datum的复数阻塞。触及相关性扣税事项时,内部的基金经管人该当每日及格基金表达流露datum的复数定中心对换平台向奇纳保密的流露结算公司甘受互认基金保密的报账、互认基金编码及香港地面分开编码、互认基金香港地面使充满者把持分开占比等datum的复数,用于保密的使充满的税务处置和日常接管。详细datum的复数乐器的吹口及规范,请充当顾问相关性提出申请。

  28、内部的基金通常会如长期的货币利率采取有区别的的补救货币利率。,不外,香港基金通常不积聚补救费或敷用药常作复合词费。。借问内部的互认基金在香港贱卖时补救费到何种地步计算、积聚?

  答:内部的基金可及格单一类别失望给香港使充满者,恳求的常作复合词补救率,依法标号基金资产。

  29、内部的互认基金在香港地面贱卖时,奇纳保密的监督经管市政服务机构即使将贱卖代劳编码分发放内部的互认基金即使敷用药相关性基金编码?

  答:奇纳内部的基金贱卖datum的复数的电子datum的复数传输,贱卖建立组织编码是建立组织的认同。。内部的互认基金香港贱卖机构可以向我会命名机构(奇纳资金商业界规范网)贱卖代劳编码敷用药。内部的互认基金如采取新设一类分开在香港地面贱卖的,还应向奇纳资金商业界规范网敷用药基金编码。

  附件:香港互认基金表达敷用药材料正好